Служебное расследование проводится при потере или утечки конфиденциальной информации

• 1 слайд

  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  Служебное
  расследование
  
  Служебное расследование проводится при потере или утечки конфиденциальной информации
  Преподаватель Корнеев Ю.И.
  

• 2 слайд

  Факт нарушения и обстоятельства, при которых произошло обнаружение происшествия, должны быть зафиксированы в служебной записке или в докладной записке сотрудника, оформленной на имя директора компании. Служебная записка может быть в электронном виде, если это позволяют технические средства предприятия, однако чаще служебные записки подаются в бумажном виде
  
  
  Правила оформления документов служебного расследования
  
  

• 3 слайд

  Для производства служебного расследования должна быть обязательно сформирована комиссия. Комиссия должна состоять не менее чем из 3-х человек. В состав комиссии включаются специалисты службы безопасности, специалисты службы персонала и представители профсоюзной организации.
  
  
  
  Порядок проведения расследования
  
  
  
  

• 4 слайд

  Первым шагом работы комиссии при проведении служебного расследования является выявление виновного в нарушении трудовой дисциплины и обстоятельства ее нарушения. Далее комиссия должна доказать вину нарушителя, тяжесть совершенного проступка и обстоятельства, при которых он был совершен.
  При выявлении лица, допустившего дисциплинарный проступок, комиссия должна затребовать от работника объяснение в письменном виде. Круг лиц, от которых может быть получено объяснение, не ограничен и определяется председателем комиссии. Объяснительная записка является обязательным документом при проведении расследования, но не всегда единственным. К этому документу комиссией могут быть затребованы копии или оригиналы других документов, подтверждающих вину или невиновность работника, либо иллюстрирующих ситуацию, при которой был совершен проступок, либо доказывающих степень вины работника.
  

• 5 слайд

  Резюмируя все вышесказанное, приводим примерный список документов, появляющихся при проведении служебного расследования:
  
  - служебные записки работников об обнаружении факта дисциплинарного проступка;
  - документы, содержащие объяснения работника: объяснительная записка либо акт, подтверждающий непредставление работником объяснения;
  - объяснения должностных лиц, свидетелей либо протоколы их опросов;
  - заключения экспертов, а также показания специальных технических средств;
  - акты о ревизии или инвентаризации, если расследование проводится по их результатам либо комиссией была затребована процедура инвентаризации и ревизии;
  - жалобы клиентов, если расследование проводится на их основании;
  - другие документы по усмотрению комиссии;
  - акт о проведении служебного расследования;
  - документы о применении к работнику дисциплинарного взыскания: приказ, акт, подтверждающий отказ работника от ознакомления под роспись с приказом.
  
  

• 6 слайд

  Итоговым документом работы комиссии является акт о служебном расследовании, который составляется на основании материалов дела (результатов исследований, экспертиз, опросов свидетелей и др.). Акт составляется комиссией в конце расследования, подписывается всеми ее членами. При оформлении этого документа ему присваивается порядковый номер, указывается дата его составления (окончания расследования). Вместе с приложенными к нему всеми документами и материалами, собранными в ходе расследования, акт передается лицу, уполномоченному принимать решения о вынесении взыскания. Как правило, это руководитель предприятия. Акт утверждается директором компании и заверяется печатью.
  

• 7 слайд

  По материалам служебного расследования в срок не более трех дней руководитель компании принимает решение. Если, по мнению руководителя, дисциплинарный проступок работника наказуем, то на данного работника налагается дисциплинарное взыскание. Трудовой кодекс дает исчерпывающий список взысканий за совершение дисциплинарного проступка:
  - замечание;
  - выговор;
  - увольнение по соответствующим основаниям.
  Никакие другие взыскания к работнику применены быть не могут!
  
  Вынесение взыскания: учет и отчетность
  
  

• 8 слайд

  Инструкция о порядке проведения служебного расследования по фактам незаконного получения и разглашения сведений, составляющих банковскую, коммерческую и служебную тайну, нарушения порядка конфиденциального делопроизводства (примерный образец)
  
  Инструкция
  о порядке проведения служебного расследования
  по фактам незаконного получения и разглашения сведений,
  составляющих банковскую, коммерческую и служебную тайну,
  нарушения порядка конфиденциального делопроизводства
   
  
  

• 9 слайд

  1.1. Служебное расследование по фактам незаконного получения и разглашения сведений, составляющих банковскую, коммерческую и служебную тайну, нарушений порядка конфиденциального делопроизводства, установленного в Компании, является разновидностью внутриорганизационной деятельности. Оно проводится с целью выяснения обстоятельств происшедшего, установления вины конкретных лиц, размера причиненного ущерба, выявления причин и условий, способствовавших изучаемому событию, и применения превентивных профилактических мер в дальнейшем.
  1.2. Служебное расследование представляет собой процесс гласного сбора и документирования информации, относящейся к событию и получаемой путем опроса сотрудников Компании и других лиц (с их согласия), располагающих ею, ознакомления с документами, осмотра служебных помещений, предметов, участков местности, а также оценки этой информации, подготовки выводов и предложений.
  1. Общие положения
  
  

• 10 слайд

  2. Назначение служебного расследования
  2.1. Основанием для проведения служебного расследования (разбирательства) являются ставшие известными руководителю Компании сведения о фактах причинения ущерба Компании либо нарушениях внутренних правил Компании, могущих повлечь причинение ущерба. Такие сведения могут содержаться в служебных записках руководителей подразделений, сообщениях правоохранительных органов, иных государственных, а также негосударственных структур и частных лиц.
  2.2. Разбирательство назначается руководителем, наделенным правом издания приказов, после получения сведений о событии путем дачи письменного указания либо издания приказа о назначении группы сотрудников (комиссии во главе с председателем) для выполнения этой работы.
  2.3. Председателем комиссии разрабатывается план проведения разбирательства, распределяются направления работы, изучаются законодательные и другие нормативные акты по вопросам, подлежащим выяснению.
  2.4. Руководитель, назначивший разбирательство, дает указание о направлении и объеме изучения события.
  2.5. Сотрудники, на которых возложено проведение разбирательства, могут освобождаться от исполнения функциональных постоянных обязанностей на период разбирательства.
  2.6. Сотрудники не могут участвовать в проведении разбирательства, если они прямо или косвенно заинтересованы в его результатах.
  

• 11 слайд

  3. Проведение разбирательства
  3.1. В ходе разбирательства устанавливаются:
  3.1.1. Действительно ли имело место событие.
  3.1.2. Обстоятельства (где, когда), при которых оно произошло.
  3.1.3. Наличие отрицательных последствий события, характер и размер ущерба.
  3.1.4. Причинная связь между проступком (действиями, бездействием) конкретного лица (лиц) и результатом события.
  3.1.5. Причины и условия, способствовавшие событию (совершению проступка).
  3.1.6. Наличие обстоятельств, смягчающих или отягчающих ответственность виновного лица.
  3.2. Разбирательство проводится в срок до 30 дней. В случае необходимости срок разбирательства может быть продлен руководителем, назначившим разбирательство, по мотивированному обращению председателя комиссии.
  3.3. Сотрудники, которым поручено проведение разбирательства, подотчетны руководителю, назначившему разбирательство, и председателю комиссии.
  3.4. Сотрудники, которым поручено проведение разбирательства, обязаны:
  3.4.1. Соблюдать предусмотренные законом права и интересы лиц - участников разбирательства.
  3.4.2. Делать выводы по результатам работы комиссии только на основании фактических данных, полученных в результате разбирательства и закрепленных документально.
  3.4.3. Своевременно докладывать руководителю, назначившему разбирательство, о выявленных нарушениях закона, причинах и условиях, способствовавших совершению проступка (правонарушения).
  3.4.4. В случае установления в ходе разбирательства признаков преступления, немедленно доложить об этом руководителю и по его указанию направить материалы в установленном порядке в следственные (правоохранительные) органы.
  3.5. Сотрудники, которым поручено разбирательство, имеют право:
  3.5.1. Приглашать для беседы сотрудников, а также других граждан (с их согласия). Получать от них письменные объяснения по фактам, имеющим отношение к предмету разбирательства.
  Отказ от дачи пояснений оформляется отдельной справкой с указанием мотивов отказа.
  3.5.2. С разрешения руководителя, назначившего разбирательство, знакомиться с документами организации, имеющими отношение к предмету разбирательства.
  В случае необходимости приобщать указанные документы либо их копии к материалам разбирательства.
  Получать в установленном порядке консультации у специалистов Компании и других структур государственной и негосударственной форм собственности по вопросам, требующим специальных познаний.
  Осматривать предметы, документы, изделия, участки местности, имеющие отношение к событию.
  Применять для фиксации полученной информации средства аудио-, видеозаписи по правилам уголовно-процессуального законодательства.
  3.6. Приобщать к заключению о результатах разбирательства свое особое мнение в случае несогласия с процессом разбирательства или выводами по результатам работы.
  

• 12 слайд

  4. Завершение разбирательства
  4.1. По результатам разбирательства проводившие его сотрудники составляют мотивированное заключение, которое представляется руководителю, назначившему разбирательство. В заключении должны быть указаны:
  4.1.1. Должности и фамилии сотрудников, проводивших разбирательство, и основание для его назначения.
  4.1.2. Установочные данные лица, в отношении которого проводилось разбирательство.
  4.1.3. Аргументированные ответы на вопросы, перечисленные в п. 3.1 настоящей Инструкции.
  4.1.4. Предложения (в зависимости от результатов разбирательства) о применении к виновному конкретного дисциплинарного взыскания, привлечении его к материальной ответственности, мерах, направленных на устранение причин и условий, способствовавших совершению проступка, о прекращении разбирательства или направлении материалов разбирательства в правоохранительные органы для решения вопроса о возбуждении уголовного дела.
  4.2. Мотивированное заключение, подписанное сотрудниками, проводившими разбирательство, не требует согласования с непосредственными руководителями этих сотрудников.
  4.3. Руководитель, назначивший разбирательство, изучает собранные материалы и заключение, оценивает их полноту и объективность, утверждает заключение либо возвращает с конкретными указаниями о собирании дополнительных сведений. Разбирательство считается законченным в день утверждения заключения.
  Если в ходе разбирательства будут установлены признаки состава преступления, руководитель организации направляет материалы в установленном порядке в правоохранительные органы.
  4.4. Руководитель, утвердивший заключение, определяет форму, в которой сотрудники, в отношении которых проводилось разбирательство, знакомятся с его материалами.
  4.5. Материалы служебного разбирательства приобщаются к отдельным делам, ведущимся службой безопасности.
  

• 13 слайд

  Заседание комиссии
  После сбора всех необходимых сведений, информации, документов и объяснений комиссия проводит заседание, в ходе которого разрешает следующие вопросы:
  действительно ли имел место факт причинения прямого действительного ущерба и в чем он выразился;
  
  1.где, когда, при каких обстоятельствах, какими средствами и с какой целью он был совершен;
  
  2.наличие вины в действиях (бездействии) конкретных лиц и степень вины каждого в случае совершения материального
  ущерба несколькими лицами;
  
  3.каковы последствия ущерба;
  обстоятельства, смягчающие и отягчающие ответственность виновного лица;
  
  4.причины и условия, способствовавшие совершению ущерба.
  

• 14 слайд

  Составление акта (заключения)
  В подтверждение завершения служебного расследования и по его итогам секретарь составляет акт заключение, из текста которого должно однозначно следовать:
  1.наличие прямого действительного ущерба имуществу организации;
  2.отсутствие обстоятельств, исключающих ответственность за причиненный имущественный вред;
  3.противоправность поведения работника, нанесшего ущерб имуществу работодателя;
  4.наличие вины в причинении ущерба;
  5.наличие причинно-следственной связи между поведением работника и причиненным вредом.
  

• 15 слайд

  Акт должен содержать вводную, описательную и резолютивную части. В качестве приложений к акту приобщаются материалы инвентаризации, письменные объяснения работника и другие собранные комиссией документы. В акте ставят подписи все члены комиссии.
  С актом необходимо ознакомить работника под роспись, а если он отказывается расписываться, то этот факт должны зафиксировать свидетели (своими подписями).
  Кроме этого, в соответствии с частью 3 статьи 247 ТК РФ, работник и (или) его представитель вправе знакомиться со всеми материалами проверки и обжаловать их в случае несогласия с ее результатами.
  Все материалы служебного расследования, проведенного в организации, необходимо подшить в папку «Дело» и составить опись документов, входящих в материалы служебного расследования.